采访提纲
王老师：您好！打扰了。因最近国家新闻出版总署抽查了100种中文核心期刊，结果堪忧，将学术期刊钱稿交易等问题和现状再次推到前台，有关部门呼吁媒体应加以关注，进行舆论监督。因此我们策划了一组与科技类期刊有关的专题，其中一篇稿子涉及到国内外学术期刊收费问题。您在国外做科研，是这方面专家，有一些业内的信息需要向您请教。谢谢！
感谢您对我们工作的支持！
祝好！
科技日报社
李伟
1、您在国外做科研的经历中，有否碰到过发表论文时对方向您收取版面费的情况？据您所知，国内发表论文收取的版面费的用途都有哪些？
王应宽：首先感谢信任。关于在国外发表文章收取版面费之事，恕我直言，我因刚来明尼苏达大学做访问学者，还没有经历过。但据我所知，在国外期刊发表论文收取版面费也很普遍，各种学会/协会主办的期刊、商业出版者出版的期刊、大学出版的期刊等都收取相关费用，OA期刊出版商BioMed Central网站(http://www.biomedcentral.com/info/authors/apccomparison/)提供的各期刊出版者费用的比较可见一斑。我所在的学科农业工程领域SCI收录的主流科技期刊都向论文作者收取版面费。最近几年蓬勃发展的开放存取期刊（Open access journal, OAJ）主要采用作者付费模式，收取发表费更为普遍。顺便提一句，关于“版面费”的称谓，学术界颇有争议，但尚无明确界定。据我的理解，版面费是基于传统纸质印刷期刊的，一般指正规学术期刊编辑部对评审录用的论文按照印刷时定稿的版面数为计量单位向作者收取的费用。在网络信息时代，网络电子期刊，特别是OA期刊都是基于网络的出版，“版面”的概念逐步淡化，许多收费不再按照版面数计量，因而又出现了一些新的称谓，如论文处理费（Article-Processing Charges, APC），按照篇数收费；发表费（Publication fee）、论文提交费（submission fees），开放访问费(open access fee)、彩图费(color page charges)、评审费等。
国内期刊大都实行主管主办制，以前各个期刊或多或少都能从主管和/或主办单位获得人财物方面的支持。但随着改革的深入，许多期刊被推向市场，期刊为了生存，被迫走向面向市场自负盈亏的经营之路。据我所知，国内期刊编辑部收取论文版面费的主要支出包括两个大的方面：养刊和养人。首先说养人，就是办刊人的劳务工资、保险、奖金以及与工作相关的费用如通讯费、交通费、房租、医药费、差旅费、培训费、会议费、劳保福利待遇等。人是期刊发展的关键因素，如果没有人就根本无法办刊。国内的学术期刊，因为学科和产业的局限，大都惨淡经营，勉强维持，能够正常发工资就不错，更别奢谈奖金。也因为要求高，工作辛苦，待遇低，留不住从业的编辑人才，更无法吸引高层次的编辑人才，如此恶行循环，已经成为影响中国期刊业发展的瓶颈。再说养刊，就是维持期刊发展的相关费用，包括论文审理费、作者稿酬、期刊印刷费、办公费、邮费、网络运行维护费、宣传推广费等。大多数期刊的收入来源只有评审同意发表的论文的版面费。而要维持期刊的高质量，一般刊稿率低，如维持在30%以下，大量（70%）经过评审后退稿的论文是不收版面费的，而这些论文的处理需要耗费大量成本，这些成本只能依靠发表论文的作者所缴纳的版面费来分担。期刊如果没有资金就只能维持低成本低效能的状态，如手工作坊式，刊期长，规模小，既不外出开会组约稿件，也不派员学习进修，封闭式办刊，勉力维持。期刊如果有足够的资金就能考虑扩大再生产，如配置计算机网络设施，购买远程稿件编辑处理系统，提高效率，缩短刊期，增加容量，扩大规模，在办好期刊的同时，利用期刊品牌开拓其他业务，如联合主办会议、承揽广告、组织培训等，增加收入。目前，国内期刊的发展不均衡，两极分化，好的越来越好，逐步走向良性发展轨道，差的越来越差，难以为继，呈现出“马太效应”——大者恒大，小者趋小。
2、据国内出版发行研究所的一位研究人员透露，在美国，自然科学和工程技术领域，收费刊物比重较大。据当年对美国85种科技期刊的调查，收版面费的有37种，占43.5%。在某些学科和研究领域，收费刊物所占比重甚至远远超出了平均水平。还有权威《科学》（Science）杂志，虽然从不向作者收取版面费，但对有彩图的论文要收取图版费。另据对23种国外大农学和生物学知名刊物的调查，它们中收取版面费的有17种，占73.9%；收取图版费的有18种，占78.3%。但部分在国外做科研的学者表示，他们发表论文时从未付过版面费，对此数据表示怀疑。对此，您怎样看？在国外科研界，如何看待付费发表论文的现象？
王应宽：我相信调查结果。应该说，调查结果基本反映了实际情况。至于部分在国外做科研的学者声称发表论文从未付过版面费，也是有可能的。因为国外不收版面费的期刊也不少，特别某些学科领域的期刊不收版面费的多，学者免费发表论文也是正常的。此外，也还要看该学者发表文章的总量和主要发表论文的期刊种类有多少。如果他发表文章数量不多，而且就集中在某几种不收费的期刊，那么他的话就不具有普遍性和说服力。如国内社科期刊大都不收版面费，据我所知，北京大学搞人文社科方面研究的学者教授们个人累计发表论文数百篇，从未支付过版面费。但不能就此得出国内期刊都不收版面费的结论。
国外科研人员对付费发表论文现象表示理解和认同。他们的研究大都基于各种科研项目。在撰写项目计划时就会列出发表论文的预算，因此发表论文是科学研究必不可少的内容之一，发表付费也是项目经费预算支出的一部分。发表论文所支出的费用大都为项目经费，很少有作者自己掏腰包的，因而也处之泰然，无可厚非。需要强调的是，国外科研人员在投稿和发表文章时，首先要考虑的是期刊的声誉以及发表论文后的影响和显示度，是否便于同行之间的传播与交流，很少关注和考虑发表论文的期刊是否收费。是否收费不是作者选择期刊的尺度。只要对自己的成果交流有利就发表，是否收费不是很在意。这一点是与国内科研人员投稿时所关注的因素不尽相同。
3、为弥补办刊经费之不足而收取相应的费用，如版面费、超版面费、图版费等，是国外许多科技类学术期刊的常规做法，称之为“国际惯例”。但在美国等发达国家，这种现象的存在似乎并未降低学术论文的质量，导致过分的“钱稿交易”等问题。对此，您怎样看？论文收费本身与学术腐败是怎样的关系？收费并未导致过分的学术腐败，其背后有怎样的学术传统或者评价体系和制度在支撑？有哪些优良成分是值得我们学习和借鉴的？
王应宽：期刊收取论文版面费或发表费是国际惯例。因为各国的研究项目经费预算中都包括论文发表费、会议费、学术交流等费用。论文收费本身与学术腐败没有必然联系。因为高水平的学术期刊是以质量为生命的，都有严格的质量控制体系，一般都采用同行评审方式来决定稿件的取舍。只有少数通过评审同意发表的论文，其作者才有资格缴纳发表费。没有通过评审的稿件，即使想交费也没有机会，更不可能依靠交费来获得发表。因此，稿件录用的唯一标准是其论文所反映研究成果的学术质量。至于发表付费，是为出版服务支付费用，是服务与付费的联姻（参见本人博客http://www.sciencenet.cn/m/user_content.aspx?id=19039），不存在“钱稿交易”的问题。当然也就不难理解，美国等发达国家的期刊同样收取版面费，但为什么期刊的质量并没有因此而受影响。国外的科研评价体系值得借鉴。欧美发达国家没有片面追求简单化的数量评价，为科研人员提供一个宽松的环境，让他们崇尚科学，热爱科学，追求真理，尽情发挥所长，深入研究。注重质量，不发垃圾文章。国外学术圈很注重科研人员个人诚信和学术声誉，已经成为自律和他律的法则，如果谁胆敢冒天下之大不韪抄袭、剽窃、造假，一旦曝光，就无法在学术圈混了，只能改行。这点与国内情况不同，国内即使抄袭剽窃造假等被曝光，惩治不力，后果似乎也不严重，照样在学术圈混，有的抓不着还如鱼得水。国外对项目提供长期的支持，培养出了人才梯队。中国的科研评价导向出现偏差，如过分强调SCI论文、过分强调成果数量、急功近利、评价简单量化、科研浮躁等一些不利因素导致“钱稿交易”。
当然，服务与付费还存在操作层面的问题，应认真对待，妥善处理。如定价问题，应合理收费，而不可漫天要价；收费应公开透明；应严格编辑规范，严把学术质量关，杜绝“钱稿交易”；论文评审独立公正，只有最终录用发表的才收费，而不是交费就能发表。发表文章需要交费，但交费却未必能发表文章。付费只是论文发表的必要条件，而非充分条件。此外，基于中国目前的科研环境和市场情况，一些科技期刊还难以完全依靠市场化经营实现自负盈亏，国家有关部门还需要考虑学术期刊的公益性给予适当的政策扶持，为学术期刊的发展营造宽松的环境，帮助学术期刊逐步实现良性发展，而不能一刀切，一律推向市场，使某些期刊面临生存危机，被“逼良为娼”，走上“钱稿交易”之路。
